XX Congreso Internacional del CLAD sobre la Reforma del Estado y de la Administración Pública, Lima, Perú, 10- 13 nov. 2015 1 Teoría del Enforcement y el uso de instrumentos económicos para fomentar el cumplimiento de la ley Jose Luis Bonifaz Fernández Karina Montes Tapia Introducción El Estado crea instituciones, expide leyes y desarrolla reglas para los ciudadanos y empresarios con el objetivo de modelar conductas y proteger los bienes jurídicos; contribuyendo así a velar por el bienestar social. Asimismo, corresponde también al Estado verificar el cumplimiento de la regulación aprobada, y comprobar si con las normas implementadas se logran los objetivos de política planteados. Por otro lado, los agentes del mercado – administrados – si bien actúan racionalmente por incentivos e intereses, lo hacen bajo el marco reglamentario que el Estado establece; lo cual puede ser determinante para decisiones de actuación. Entonceses el Estado, a través de sus instituciones, quien debe definir sus estrategias para hacer cumplir las normas, pudiendo brindar a los administrados los incentivos necesarios que generen su buen comportamiento frente a la normatividad, o en todo caso aplicar los castigos que ameriten cuandono se cumplan con las obligaciones dispuestas. En este contexto, resulta de suma importancia hacer un repaso de la teoría del enforcement así como una síntesis de las herramientase instrumentos económicos con los que cuentan las instituciones públicas para fomentar el cumplimiento de la Ley. Luego de este introducción, en la primera sección se presenta el conjunto de estrategias que pueden utilizar las instituciones públicas para hacer cumplir las normas, resaltando la importancia de contar con herramientas no sólo de disuasión, sino también preventivas que eduquen y ayuden a los administrados a internalizar sus obligaciones. En la segunda sección se presentan los aportes que la economía ha desarrollado sobre esta materia; tanto en el ámbito del análisis económico del derecho, como en la teoría de la actuación pública para hacer cumplir las leyes (enforcement). En la tercera secciónse presentan un conjunto de factores clave que la gestión pública debeconsiderar en el marco del ejercicio de la labor de enforcement. En la cuarta sección se presenta una aplicación práctica de instrumentos económicos para la mejorar la efectividad de las sanciones, principalmente relacionada a la teoría de multas óptimas para mejorar la eficacia en las labores de fiscalización y sanción. Finalmente se presentan algunas conclusiones. 1. Estrategias de entidades públicas para hacer cumplir la normatividad Según la literatura revisada existen diversas estrategias para que las entidades públicas promuevan en los agentes del mercado el cumplimiento de las reglas y de la normatividad en general, todo ello con la finalidad de contribuir con el bienestar en general. Entre las estrategias más comunes encontramos las de disuasión, en donde, verificado y procesado un administrado por una conducta ilícita se aplican sanciones – comúnmente pecuniarias – con la finalidad de aplicar un castigo que impacte lo suficiente en el administrado como para que no vuelva a cometer una infracción.